裁罰案件- 華南商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令 - 保險局2019年9月16日 · 華南商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣20萬元整。

· 一、裁罰時間：108年9月16日. | 裁罰案件- 華南商業銀行新生分行前襄理張 - 金融監督管理委員會2019年8月7日 · 華南商業銀行新生分行前襄理張○○（下稱張員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之 ... | 裁罰案件- 華南商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業2019年10月17日 · 華南商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法 ... | 非重大裁罰- 華南商業銀行出納人員發生錯帳溢收客戶現金意圖為自己 ...華南商業銀行出納人員發生錯帳溢收客戶現金意圖為自己所有所涉之缺失，核有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正. 2019-04-09. | 非重大裁罰- 華南商業銀行資訊部門行員挾帶程式虛增個人存款帳戶餘額2016年1月4日 · 華南商業銀行資訊部門行員挾帶程式虛增個人存款帳戶餘額，核有礙銀行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，應予糾正，並命該行解除該行員職務. | 裁罰案- 華南永昌綜合證券股份有限公司及其前受僱人 - 金融監督管理 ...2021年2月5日 · 1、前業務人員徐員於109年2月18日辦理客戶鄭OO申請提高單日買賣額度之徵信作業，有於同日轉帳大筆資金存入客戶銀行帳戶，嗣後再於109年2月19日至26日間 ... | 裁罰案- 華南永昌綜合證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案。

華南永昌綜合證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案。

(金管證券罰字第1080304250號). 2019-06-21. 金融監督管理委員會裁處書. 受文者：. 發文日期：中華民國108年6月21 ... | 華南女襄理盜領遭起訴金管會：已開罰千萬及停止分行部分業務2019年9月4日 · 記者王孟倫／台北報導〕華南銀行擔任理專的張姓女襄理涉挪用客戶存款1.1億 ... 而金管會也在7月30日做出開罰華南銀命令，裁罰理由包括：第1、華南銀未 ... | 公司治理前5%排名金融業腰斬剩5家 - 自由財經2018年5月1日 · 據了解，包括第一金、華南金，都是與去年鬧得轟轟烈烈的慶富案被金管會裁罰有關；彰銀是因為發生東莞分行有兩位行員收回扣而被扣分；台新金則與今年董 ...上海銀行開戶| 媽媽最愛你-2021年6月香港分行- 華南銀行有關本分行網路銀行「共用網路銀行服務」公告Notice for ... 裁罰案件- 本會對上海商業儲蓄銀行「存款開戶及洗錢防制作業」專案...2017年10月25日· ...