證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

法規資訊中央歷史法規 ; 法規類別. 行政/金融監督管理委員會/證券期貨 ; 名稱. 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 ; 制(訂)定時間. 中華民國103年1月3日 ; 沿革. 中華 ...

三、本要點所稱證券期貨業包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理事業。 4. 四 ...

證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：. 一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估 ...

2.相關規定：金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目第6 及7 小目規定，. 客戶或具控制權者為受我國監理之金融機構或設立於我國境外，且所受監. 理規範與防制洗錢金融行動 ...

最新法令函釋 · 廢止「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」，並自中華民國一百零七年十一月十一日生效。(金管證發字第10703407285號).