金管會裁罰trf

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裁罰案件 - 金管會本單元資料屬重大裁罰案件，重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法」第2條規定辦理，僅提供101年度以後之資料，供 ... | 裁罰案件- 安泰商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部2017年5月3日 · 安泰商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第4項規定，其中包括本會103年6月25日裁罰後再次 ... | 裁罰案件- 國泰世華商業銀行辦理金融商品行銷業務 - 金融監督管理 ...2014年6月27日 · (二)辦理複雜型匯率選擇權交易( TRF等)，有未當日立即鍵入系統控管者，不利正確衡量損益及控管客戶信用風險。

(三)核給客戶僅限承作反向避險之金融 ... | 金管會對9家辦理金融商品行銷業務(TMU)有缺失之銀行核處糾正或罰鍰2014年6月17日 · (二)查TRF商品非屬新種商品，多數本國銀行業已銷售本項商品多年。

本次裁罰係就銀行辦理金融商品行銷業務之整體內部控制缺失所為之行政處分。

| 裁罰案件- 台北富邦商業銀行辦理金融商品行銷業務 - 金融監督管理 ...2014年6月27日 · (二)貴行為追求TMU收益快速成長，未考量客戶風險承受度與商品適合度而核予交易額度，銷售之商品集中為TRF等不具明確避險效果之高風險商品，且未充分 ... | 裁罰案件- 金融監督管理委員會全球資訊網2021年5月3日 · 本會駐紐約代表辦事處:1 E.42 Street, 13F, New York, NY 10017, U.S.A. 聯絡電話:(1-212) 317-7326 本會駐倫敦代表辦事處:Level 17, 99 Bishopsgate, ... trf? 裁罰案件- 銀行局全球資訊網金管會電子地圖 申訴專線：02-8968-9665(依據行政院暨所屬各機關處理人民陳情案件要點執行蒐集陳情人之相關個人資訊) 傳真專線：02-8969-1366 本會駐紐約代表辦事處:1 ... | 非重大裁罰- 銀行局全球資訊網金管會電子地圖 申訴專線：02-8968-9665(依據行政院暨所屬各機關處理人民陳情案件要點執行蒐集陳情人之相關個人資訊) 傳真專線：02-8969-1366 本會駐紐約代表辦事處:1 ... |