69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之 ... - 題庫堂

69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？(A)董事長(B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐 ... 當前位置：首頁 69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？(A)董事長(B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管(D)負責臺灣地區之稽 問題詳情 69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？(A)董事長(B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管(D)負責臺灣地區之稽核業務主管 參考答案 答案：B,C,D難度：困難0.317書單：沒有書單，新增用户評論【用戶】JimiLin【年級】【評論內容】關鍵字-"外國"在臺分公司 上一篇:68.某銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位人員擬規劃全面性之洗錢及資恐風險評估作業，該專責人員應依據之指標包括銀行的下列哪些項目？(A)業務之性質、規模、多元性及複雜度(B)目標市場(C)高風險相關之管下一篇:70.下列何者為保險業的洗錢類型？(A)利用可迅速累積現金價值的商品(B)利用現金繳交保險費之不易追溯性(C)利用國際保險業務分公司(OIU)所具有之不透明性(D)投保住院日額保險，佯裝疾病住院， 資訊推薦 71.關於資恐交易特點之描述，下列何者正確？(A)資恐交易的資金，通常是大額(B)資恐交易的資金來源可能是合法的(C)受款人可能是一般上班族或合法登記之法人團體(D)受款人所在國家，必然是被列為高 72.下列何者為我國常見洗錢表徵？(A)客戶突有達特定金額以上存款(B)每筆存、提金額相當，相距時間不久，且達特定金額以上(C)不活躍帳戶突然有達特定金額以上資金出入，且又迅速移轉(D)對結購或結售達 73.下列何者為個別產品與服務、交易或支付管道之風險因子？(A)匿名交易(B)與現金之關聯程度(C)收到款項來自於有關係之第三者(D)是否為高金額之金錢或價值移轉業務 74.有關FATF40項建議中，建議10（客戶審查）及建議12（重要政治性職務人士）之間的關係，下列敘述何者正確？(A)都是客戶審查的規定，且要判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士( 75.銀行將因下列何者而直接影響跳出警示之帳戶與交易數量？(A)參數設定(B)監控型態(C)預警案件(D)金額門檻 76.證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？(A)洗錢及資恐法令變動時(B)由業者依據風險管理決策及程序(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時(D)證券商有重大改變時 77.甲證券商對於「非面對面」客戶採取之下列措施，何者錯誤？(A)由專業中間人代辦者，加強確認客戶身分(B)網路開戶者，先完成開戶，有交易時再確認客戶身分(C)委託開戶者，先完成開戶，有交易時再確認 78.對於法人型客戶，保險機構應辨認法人客戶之「實質受益人」，下列何者為實質受益人之範圍？(A)對法人客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)由他人代理交易之自然人或本人(C)法人客戶中具最終控制權之自 79.下列何者屬於保險業中對客戶進行盡職調查(CDD)的時機？(A)要保人購買具洗錢風險的保險商品時(B)對於保費繳付的來源或理賠支付對象有所懷疑時(C)每期繳付保險費的時候(D)懷疑之前所取得之 80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須受防制洗錢及打擊資恐系統制約(B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須受 1.哪個縣市不靠海?(A)宜蘭縣(B)花蓮縣(C)東縣(D)南投 2.最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣多少元以上者，並同時符合其他法定條件後，得以書面向銀行申請為高淨值投資法人？(A)一億元(B)十億元(C)一 3.銀行訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應：(A)直接與特定金融商品銷售業績連結(B)僅納入財務指標(C)包括是否有客戶紛爭(D)經監事會通過 4.銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備之資格條件，下列何者非屬之？(A)參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達60小時以上且取得合格證書(B)通過國內金融 5.「銀行業辦理外匯業務管理辦法」係依據下列哪一個法律授權訂定？(A)銀行法(B)中央銀行法(C)證券交易法(D)票券金融管理法 6.下列何種外匯衍生性商品，指定銀行非經申請許可不得逕行辦理？(A)新臺幣與美元間遠期外匯交易(B)換匯交易(C)以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約(D)無本金交割新臺幣遠期外匯 7.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務，得連結下列何種標的？(A)由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製之臺股指數及其相關金融商品(B)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金(C 8.銀行提供屬匯率類之複雜性高風險商品交易，其契約比價或結算期數不得超過：(A)六期(B)十二期(C)二十四期(D)沒有限制 9.下列何者屬於以經許可辦理任一項外匯衍生性商品業務之指定銀行，得於開辦後函報備查之業務？(A)遠期外匯交易業務(B)開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務(C)指定銀行總行授權其指定分行 10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向客戶提供結構型商品交易服務時，不得以下列何者名義為之？(A)附條件美元優利投資組合(B)黃金外幣組合(C)雙元貨幣組合( 11.無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)應遵循事項，下列何者錯誤？(A)契約形式、內容及帳務處理應與遠期外匯業務(DF)有所區隔(B)承作本項交易得展期、得提前解約(C)到期結清時，一律採現金差價 12.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法」規定，下列何者屬於複雜性高風險商品？(A)交換契約(B)結構型商品(C)12期歐式觸及出場遠期合約(D)3筆交易一次簽約之一 13.關於新臺幣與外幣間換匯換利交易(CCS)，下列敘述何者錯誤？(A)辦理期初及期末皆交換本金之新臺幣與外幣間換匯換利交易，國內法人無須檢附交易文件(B)辦理非「期初及期末皆交換本金」型之新臺幣與外 14.標的資產波動度變動所引發選擇權價值變動的風險是指：(A)θ(Theta)風險(B)δ(Delta)風險(C)ν(Vega)風險(D)ρ(Rho)風險 15.結算前風險可以區分為現有違約風險及潛在違約風險，關於違約風險，下列敘述何者錯誤？(A)客戶違約風險只有在市場走勢不利於客戶時，方可能存在(B)潛在的違約風險，主要是因為未來的市場風險所造成的(C