下列何者人員得擔任防制洗錢專責主管
po文清單文章推薦指數: 80 %
關於「下列何者人員得擔任防制洗錢專責主管」標籤,搜尋引擎有相關的訊息討論:
延伸文章資訊
- 1非現行法規 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
二、防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,並應訂定相關控管機制, 以確保符合規定: (一)曾擔任 ...
- 2銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,金融機構並應訂定相關控管 ...
- 3銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,金融機構並應訂定相關控管 ...
- 420.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管 - 阿摩線上測驗
... 一年內符合法定資格條件 (B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上 ... 責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之
- 5證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
(二)證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,並應訂定相關控管機制,以確保符合規定: 1.曾 ...