證券商將風險評估報告送主管機關備查其執行頻率依下列何種因素決定之

... 防制洗錢及打擊資恐注意事項範本108-07-08. 02, 範本附錄疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣, 108-12-13. 03, 範本附件證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 ...

二、證券商之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資 ...

中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 ... 二）增訂「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」，並明定納入本範本作為 ...

證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引, 39.7KB. Guidelines Governing Money Laundering and Terrorist Financing Ri...

63. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風險？ (A)負面新聞人士 (B)註冊於租稅天堂之公司 (C)依資恐防制法指定制裁 ...