證券業弱點風險為何種等級

... 防制洗錢及打擊資恐注意事項範本108-07-08. 02, 範本附錄疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣, 108-12-13. 03, 範本附件證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 ...

例如：法人客戶為金融機構或金融機構管理之投資工具等，. 經評估風險較低、無金融機構防制洗錢辦法第6 條第1 項第3. 款但書情形，且並無交易人員未取具交易授權疑慮者，得 ...

二、證券商之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資 ...

中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 ... 二）增訂「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」，並明定納入本範本作為 ...

63. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風險？ (A)負面新聞人士 (B)註冊於租稅天堂之公司 (C)依資恐防制法指定制裁 ...