兆豐案天價罰款的啟示 美國反洗錢法的重點與金融業應有的作為

(一)辦理高風險法人客戶審查作業，未採取合理驗證程序或徵提其他文件協助辨識實質受益人，核與洗錢防制法第7條第1項及同條第4項前段授權訂定之「金融機構 ...

裁罰案 ... (金管證審罰字第1100341053號) ... 一、依據洗錢防制法第7條第1項規定，會計師應進行確認客戶身分程序，且確認客戶身分程序應以風險為 ...

本單元資料屬重大裁罰案件，重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反 ... 7 2021-08-19 銀行局 台北富邦商業銀行海外分行辦理防制洗錢作業所涉缺失一案，核 ...

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