會計師核有違反洗錢防制法之罰鍰案。 - 金融監督管理委員會 ...

此次花旗銀被裁罰1,000萬元，為史上因為違反防制洗錢被裁罰最高金額。主因包括：沒有把一人公司列為高風險，導致監控機制失效，以及沒有訂定虛擬貨幣交易 ...

本單元資料屬重大裁罰案件，重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反 ... 7 2021-08-19 銀行局 台北富邦商業銀行海外分行辦理防制洗錢作業所涉缺失一案，核 ...

(一)辦理高風險法人客戶審查作業，未採取合理驗證程序或徵提其他文件協助辨識實質受益人，核與洗錢防制法第7條第1項及同條第4項前段授權訂定之「金融機構 ...

花旗銀行消金部門尚未賣出，因洗錢防制缺失先被金管會重罰1千萬元。（資料照） ... 這項裁罰一千萬元，是有史以來，對於洗錢防制最重的額度。

有限責任新竹第一信用合作社辦理防制洗錢及打擊資恐作業缺失，應予糾...... 2021-02-17. 13. 台中商業銀行對利害關係人授信核決金額控管作業 ...