裁罰案件- 明台產物保險股份有限公司辦理保險業務 - 保險局
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(一)辦理高風險法人客戶審查作業，未採取合理驗證程序或徵提其他文件協助辨識實質受益人，核與洗錢防制法第7條第1項及同條第4項前段授權訂定之「金融機構 ... 選單 跳到主要內容區塊 金管會 銀行局 證期局 保險局 檢查局 ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語詞彙| | | 字級: 小 中 大
延伸文章資訊
- 12外銀未審慎評估客戶風險花旗遭罰千萬史上最重 - 中央社
- 2會計師核有違反洗錢防制法之罰鍰案。 - 金融監督管理委員會 ...
裁罰案 ... (金管證審罰字第1100341053號) ... 一、依據洗錢防制法第7條第1項規定，會計師應進行確認客戶身分程序，且確認客戶身分程序應以風險為 ...
- 3花旗星展2銀行未落實洗錢防制法遭重罰 - 自由財經
花旗銀行消金部門尚未賣出，因洗錢防制缺失先被金管會重罰1千萬元。（資料照） ... 這項裁罰一千萬元，是有史以來，對於洗錢防制最重的額度。
- 4防制洗錢及打擊資恐專區 - 檢查局
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- 5史上罰最重！花旗、星展因防洗錢缺失共罰1600萬 - 聯合報
此次花旗銀被裁罰1,000萬元，為史上因為違反防制洗錢被裁罰最高金額。主因包括：沒有把一人公司列為高風險，導致監控機制失效，以及沒有訂定虛擬貨幣交易 ...
