保險經紀人公司含兼營保險經紀人業務之銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本

三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。 前項第一款洗錢及資恐風險之 ...

洗錢防制法 · 資恐防制法 · 金融機構防制洗錢辦法 · 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核 ...

保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 · 1.確認客戶身分。 · 2.客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 · 3.交易之持續監控。 · 4.紀錄保存。 · 5.一定金額以上通貨交易申報。

保險業防制洗錢及打擊資恐之實務與案例,朱政龍,林宏義,高旭宏,,本書內容涵蓋反洗錢之組織機構、法令規定、內部控制制度及相關執行要點。亦可作為本年,元照出版.

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